《种族与文化》

吴砺

                          

                                                                                          《种族与文化》

翻阅《种族与文化》／（美）托马斯·索威尔著；谢欣译——北京：中信出版社，2023．12

没有压力状态，读书是一件很辛苦的事情。现在大多数人选择了刷视频和网络。可是，我总觉得只有读书，才能了解这个世界。

这么多年来，我一个坏习惯就是一本书必须从头看到尾——这极大的限制了阅读量和速度，一般来说，我一天只能读200页书，但是，我要读的大部分书都是几百页上千页，也是要一周才能读完。

这太耗费时间了。今年，我开始改变阅读方式——为自己创造一种“刷新书”的方式：在省图书馆新书架上，每天选5～10本刚上架的新书，用二个小时左右时间，翻一下序和简介，快速粗翻一下书中内容。了解这些书的题目和基本思路。约五分之一左右的书翻阅时会不知所云，大部分书籍还是可以了解一下大概。只有特别感兴趣的内容，从图书馆借出，有兴趣时再准备较细的翻看一遍，但是也限时在半天之内解决。再写一个摘要，强化一下印象。

诚实地说，这种快翻书阅读方式，是一种重体力劳动。

我对于种族这个话题真的很好奇。这一本书内容丰富，我关注的是一些与统计数据有关的内容。

这本书首页的题词，首先就吸引了我。

“••••人类不是一块空白的石板，一旦环境将一种文化刻于其上，就无法轻易地将它抹去、刻上新的内容。

奥斯卡•汉德林”

我发现自己是七十年末和八十年代初中期改革开放初期上大学的经历，使得我和九十年代及二十一世纪招收的硕士博士毕业生，在讨论历史和时事问题时，完全是油水分离——这就是教育产生的巨大差异。

这同一种族之间不同的时间段受到的教育就存在着巨大差异，显然，不同的种族差异绝对是更大的不同。

这本书前言中的两段文字，十分有意思：

“关注于群体文化模式的方法同将群体间经济与社会差异归因于不同“社会”待遇的方法之间存在着根本性的冲突，而这种冲突又导致了其他差异。这些衍生差异包括对政治活动中群体进步因素的重视程度。例如，如果一个贫穷群体的命运在很大程度上掌握在同时代外来者的手中，那么对于该群体的进步而言，旨在说服外来者或向其施压的歐治活动就至关重要了。但是，如果一个群体的自身文化，以及从申衍生的技能、行为和表现是决定其经济和社会命运的主要因素，那么摆脱贫穷、走向富裕的群体则未必在政治上特别活跃，也未必在所参与的政治活动中非常成功。历史记载申确实有很多地方的很多群体从贫穷走向富裕，但并未取得相应的政治成功。

很多国家的华裔、德裔、日裔、意大利裔和印度裔移民都在经历了艰难起步之后才走向富裕，但他们从未取得过任何显著的政治成就。这些群体当中也偶尔会有政治领袖出现，但他们也通常是在群体已在经济上立足之后才出人头地，并且往往代表的也是社会中更大的选民群体，而非本族利益的代言人。相比之下，爱尔兰人在多个层面上都取得了非同寻常的政治成功，包括成为英国首相、加拿大和澳大利亚总理以及美国总统。然而，我们难以甚至无法用历史证明爱尔兰人的发展快于其他群体。” （前言VII)

其实，仅仅是看了这一段话，这本书就值得翻一下。这本书写于1994年，现在印度裔似乎在英美政府中开始活跃了。

“通常来说，每个民族都自有一套应对经济、社会生活之需的技能，以及判断人生目标高下的价值观念。无论他们走到哪里，这些技能和价值观念都会如影随形。尽管时下流行的“社会科学”将“人”视为周边环境的产物或将其视社会制度影响之下的直接受害者，但是，无论是移民群体还是征服者群体，都将自身的技能模式和行模式（他们的文化）带到了最为遥远的地区，带到了截然不同的社会环境当中，这些模式往往又会延续儿代甚至几个世纪之久。我们如果摆脱一国历史的视野，转而从国际的视角进行审视，就可能更清楚地看到一个民族的文化特质或人力资本所发挥的作用。例如，在一国视角的局限之下，我们可能会将犹太人在纽约服装行业崛起兴盛的主要原因归结为美国特定历史时期的特殊情况—一彼时，大批犹太移民涌人这座城市。'然而，我们如果将国际视角（即世界视角）纳人考量，则会发现：早在美国建国之前，犹太人便已经在世界服装行业占据了一席之地，即便算不上行业主导，至少也称得上地位显著—从中世纪的西班牙到近代的澳大利亚，从奥斯曼帝国到俄罗斯帝国，以及在阿根廷、巴西、德国和智利等国，无不如此。与之类似，如果将分析的视角局限于一国之内，我们有可能会将牙买加零售业中华人零售商占据主导的现象归因于该国所特有的一些因素。”但是，如果从世界视角对此进行审视，我们就会发现，在菲律宾、马来西亚、泰国、印度尼西亚、越南、巴拿马城和秘鲁首都利马等地，华人零售商也同样占据着主导地位。

与此颇为相近的是，在美洲殖民地、沙皇俄国、法国、澳大利亚及英格兰，德裔群体开启了钢琴制造的先河。”从斐济到非洲东海岸、从肯尼亚到南非，颇具创业精神的印度古吉拉特人广泛参与，甚至主导了当地的商业活动。°意大利渔民不仅在从希腊到西班牙及北非的地中海沿岸从事贸易活动，他们的足迹还远及美国旧金山、阿根廷和澳大利亚。'意大利建筑师不仅设计了俄国的克里姆林宫，阿根廷的下水道系统也同样出自他们之手。苏格兰人则在医学知识的国际传播方面厥功至伟：1726年，他们在爱丁堡创办了全欧领先的医学院，后来他们又派出医师远赴俄国及美国弗吉尼亚等地；该校毕业生还在费城创办了美国第一所医学院，并在国王学院（后更名哥伦比亚大学）和达特茅斯学院开设了医学院。’

除此以外，还有数不胜数的群体在各国的一些行业中地位显著，甚至占据主导。一个又一个的例子证明，想要推动不同群体的成员在行业或机构中平均分布或按比例分布仍是一种不切实际的构想。我们也不能完全将此归咎于排斥或歧视，因为繁荣行业的主导者往往是一些无权无势甚至饱受迫害的少数族群。在奥斯曼帝国漫长历史中的大部分时期，基督教徒和犹太教徒都曾被伊斯兰教法明确划为二等公民，但是他们依然成了该国工商业及医药学的主导者。”正如日耳曼将领在古罗马军团之中地位显赫，”在19世纪80年代，人数约占沙皇俄国人口1% 的德裔群体在该国高级军官中所占比例高达40%左右。在20世纪两次世界大战及 1991年海湾战争期间，也同样是德裔将领负责美军的作战指挥任务。

在世界各地，种族群体或民族群体的文化模式多种多样，在各国反复出现的群体职业模式只是其中一种。如果能从国际视角审视这些群体，则可以帮助我们避免被时下流行的“社会科学”的教条所束缚——这些教条蕴含了这样的预设立场：一国对其境内不同群体的职业、经济或任何方面模式的“差异”或“失衡”都负有责任（因此也须承担道德责任）。不仅在不同群体之间存在差异，就连这些群体的亚群体之间也同样如此，这是一种普遍规律，而非例外情形——这种差异不仅存在于他们自身可以控制的事物之内，也同样存在于会受他人或其他机构影响的事物当中。无论是在同一社会内部，还是在不同社会之间，生育率、饮酒量、在校成绩和行为、自杀率和人均工时产出只是衡量种族、民族群体行为差异的部分指标。即便是单调乏味的手工职业，群体之间也普遍存在着显著的差异。例如，在殖民统治时期的马来亚，在橡胶种植园里劳作的华人劳工采集橡胶汁液的速度是马来工人的两倍以上。‘

即便整个社会并不了解某一群体内部亚群体的细微分类（比如，“所有黑人看上去都一个样”），这些亚群体之间存在的巨大差异往往也不亚于其所属群体同社会一般民众之间存在的差别。“长期以来，苏格兰裔一直是美国社会当中较为富裕的群体，但阿巴拉契亚地区的苏格兰裔群体又是美国深陷贫困最久的白人群体之一。我们如果只是将视野局限于美国社会，则很容易会将这类反常情况归咎于当地的“客观条件”，或是人们在此所遭受的“不公待遇”。事实上，几乎所有主流社会学都教条式地采取了这种研究方法。但是，我们如果从国际视角对苏格兰裔的历史进行全面的审视，就会清楚地发现：定居阿巴拉契亚的苏格兰裔亚群体与他们的其他同胞存在文化上的差异一早在他们登上轮船、横渡大洋之前，这种差异便已存在。

历史上，定居巴西的日本移民和定居美国的日本移民也存在着类似的显著差异。第二次世界大战期间，美国日裔曾经遭到了大规模的拘禁，并且他们早在战争爆发之前便已饱受歧视之苦。相比之下，生活在巴西的日裔群体则没有遭受过此类严酷的待遇。然而，在美日开战之后，美国日裔却依然对美国颇忠诚，而巴西日裔对日本表现出了强烈甚至狂热的支持。如果仅仅将群体视周边社会以及所受待遇的产物，则很难解释这一情形；但如果我们考虑到两个群体在离开日本之前已经存在文化上的差异，那么这种现象也就不难理解了。”P006

“如果有一种事实能被所有的经验所验证，那就是在一个国家征服另一个国家的时候，统治民族的个体……会将这个国家的民众视如草芥……

——约翰•斯图亚特 •穆勒！

在人类历史当中，有很大一部分历史都是征服的历史。一个时代征服他人的民族往往又会在另一个时代被他人所征服。尽管古罗马人征服了不列颠、北非和中东，但罗马也曾多次被外族所征服，其珍宝遭到劫掠、民众遭到折磨、女性遭到强暴、手无寸铁者遭到屠戮。无论是古代中国的盛世王朝、伊斯兰世界的庞大帝国，还是成吉思汗打下的广袤疆土，古往今来的征服民族都经历了相似的兴亡盛衰。

征服是人类历史当中最为丑陋的行为之一。奥斯曼帝国的苏丹常会获贈用被杀害者头颅堆砌而成的金字塔（这些手无寸铁的俘虏的头颇数量有时会达到几千个？）。普通奥斯曼士兵则会把瓜分到的被征服民族的妇女和男童当作玩物来享乐。在殖民时代之前的非洲，本巴人首领在征服了其他部落之后常常会挖掉歌手和鼓手的眼睛，以防止他们逃跑。’在西半球，阿兹特克人曾将数干名战俘活活献祭，‘一些人被挖出心脏，一些人则被活活烧死。‘罗马人的酷刑包括将人活活剥皮、水煮油烹，以及用烧红的烙铁灼烫课身的受刑者。。二战时期，臭名昭著的“巴丹死亡行军”事件中，日军士兵憎经强追被俘的美军士兵互相残杀，甚至活埋战友。尽管征服的过程血腥恐怖，但也正是历史性的征服活动及其文化影响，塑造了我们今天的世界。

文化的扩散

我们所用的词汇及思维框架都是由过去几个世纪当中凭借武力传播的文化模式塑造的。近代欧洲很多国家都继承了罗马帝国的文化，它们所用的语言也是拉丁语的分支。德语和斯拉夫语等其他欧洲语言则在由5、6世纪的征服所塑造的地理格局中占据着主导地位。伊斯兰的数次征服为深陷中世纪“黑暗时代”的欧洲带来了文明的曙光，将源自东起南亚次大陆西至大西洋这一片广袤地区的先进知识传播到了欧洲，推动了当地数学、科学和哲学的发展。而所谓的“阿拉伯数字”实际上源自印度，尽管这一错误的称谓也向我们揭示了这套数字系统是怎样传入西方的。公元8世纪，穆斯林征服了西班牙，此举产生了尤为重大的影响一一在此后的几个世纪当中，西班牙一直扮演着传播中心的角色，将地中海世界和东方国家在天文、医学、光学、儿何、印刷和地理领域的先进知识传到了北欧和西欧。甚至连古希腊哲学都是先通过阿拉伯语译本传至西欧，在西班牙再转译为拉丁语及西欧各国语言。

穆斯林的征服为后来北欧、西欧在科技领域的崛起奠定了文化基础。到了近代，先进的科学技术则是通过欧洲的征服、移民及其他方式传播到了世界各地。整个西半球都是欧洲帝国在4个世纪的时间中形成的文化产物。古代中国存续的时间远长于此，但为了便于理解如今的种族和文化之间的关系，我们主要关注的是欧洲的影响一—不仅包括欧洲在西半球的影响，也包括欧洲在亚非两地的影响。

然而，并非所有的征服都会产生文化上的影响，能够带来文化裨益的征服很少。灭族战争（如罗马与迦太基之间的战争）是一种极端的情况，其所造成的文化影响微乎其微，并且这种影响也仅限于极少数的幸存者。其他类型的征服往往只是为了榨取财富，这些行为往往持续时间较短，很难造成文化上的影响。二战时期，法国大部分领土有4年时间为纳粹所占领，但这对战后法国人的生活方式影响甚微，甚至毫无影响。这段痛苦的时期既没有改变当地的美食佳肴，也没有改变法国民众擅长的其他领域。很多其他类型的征服也同样在文化上影响很小，甚至全无影响，其原因可能在于征服时期较为短暂，也可能是因为征服者目标有限，需要控制战略港口、修筑军事基地、开采矿产资源、勒索赋税贡品，这使得被征服民族的文化生活基本未受到影响。同样，我们也应当认识到，一些征服行为对既有文化的破坏已经超过了其传播新文化的贡献。古时的马背民族在征服了早期农业文明之后，给后者带来了毁灭性的影响。°在此后的历史时期，一些征服者在被征服之地大肆损坏图书馆阁，在一个卷籍仍需依靠手工誊抄且多为不可替代的孤本的时代，这些行为对文化造成了毁灭性的破坏。在英语当中，汪达尔征服者的名号已经成为“破坏”的代名词，而很多其他征服者则完全以破坏为乐。与此全然不同的是，另一些征服民族由于自身文化落后、无法取而代之，会试图消灭这些被征服民族的文化。

从漫长的人类历史来看，几乎所有的民族都曾有过被外族征服的经历。但是，种族和文化研究所要关注的是对征服者与被征服者的生活和历史产生了文化影响的征服行为。

在罗马军团入侵并征服古不列颠之前，从没有任何一位不列颠人做过任何一件足以名载史册的事情。”直到罗马人到来之后，不列颠的建筑才被首次建造出来。”此外，罗马人还修建道路、开拓城镇，带来了先进的农业技术，并广泛传播了雕塑和具象艺术。用丘吉尔的话来说，就是“伦敦的建成要归功于罗马”。”公元5世纪，随着帝国走向衰落，罗马军团也撤回欧陆抗击敌军。此时，罗马文明对不列颠的贡献更是体现得淋漓尽致：到了6世纪初，不列颠的城镇已经变得破败不堪，建筑和雕像沦为废墟，马路、水道年久失修，一些地方的人类居住地已是杂草丛生。很多死者甚至都无棺下葬，直接被人草草埋葬。“此前在罗马人治下全岛大部地区形成的统一政治格局也在此时变得支离破碎，不同部族所割据，这时的不列颠人软弱无力、缺乏组织，根本无法抵御来自欧洲大陆的掠夺者和入侵者。并非只有不列颠在罗马帝国衰落之后陷人了倒退，欧洲大陆也出现了同样的情形：一座座城市走向衰败，有些地方的城市甚至已经完全消失。“粗制滥造的陶器、布料和金属制品等商品充斥着市场，无法同罗马时代的产品相提并论。”有人估计，直到1000年之后，欧洲的物质水平才重新回到了罗马人统治时期的标准。“直到19世纪初，欧洲仍然没有哪个城市的供水系统能够比肩罗马帝国时代。”P072

“生物学影响

征服活动不仅会在文化、政治和经济领域产生影响，还会在基因及流行病方面造成影响。大批男性在一个地方短期停留之后，往往会在当地留下大量身怀混血婴儿的女性。同时，他们也会将所携疾病传染给当地民众，或是被当地民众所传染。疾病导致的士兵死亡数目往往远高于战争。例如，在1490年围攻格拉纳达的约20000名西班牙士兵中，有大约17000人死于斑疹伤寒。在拿破仑远征俄国期间，因严寒、供给短缺而死的法国士兵是战死人数的10倍以上。“西半球的土著在突然接触了来自欧洲和非洲的疾病之后，几乎遭受了灭顶之灾——外来疾病造成的死亡人数远远高于长年不断的军事行动所导致的死亡人数。据估计，在19世纪中叶的20多年当中，美国陆军在战斗中杀死了约4000 名印第安人。”而疾病的破坏力则远大于此。

仅仅几代人时间，从欧洲和非洲带来的天花、疟疾、流感等疾病就造成了土著的大量死亡。直到幸存人群获得生物免疫力之后，这种情况才逐渐好转。

19世纪，美国的印第安人口数量缩减至白人到来之前的1/4,直至20世纪才恢复到了哥伦布时代之前的水平。美洲印第安人对来自欧洲和非洲的疾病极度缺乏抵御力，导致这些疾病在西半球其他地区造成了更大的破坏。加勒比地区的土著人群几乎完全灭绝。西班牙征服秘鲁之后，当地的土著印第安人口数量缩减了90%。“据估计，在如今的巴西，美洲印第安人口数量甚至不及欧洲人抵达时的5%。而这还只是其中一部分，欧洲人在世界各地推行殖民统治期间，他们所携带的疾病普遍对当地民众造成了毁灭性的冲击。这些来自欧洲的征服者也同样受到了当地疾病的影响

独立及其影响

无论征服活动能够带来哪些好处，被征服民族很少会享受其中。

正如征服活动在人类历史上尤为普遍，争取自由的反抗斗争也同样如此。被征服民族获得自由的方式多种多样。”P082

在美国独立战争的时代，尽管英国是当时世界上最发达、最先进的国家之一，但是英美两国民众在文化上并无巨大差距。彼时的美国人也多为英国移民，他们完全有能力维持殖民时代的经济与政治结构，并推动二者朝着新的方向发展。而在5世纪的不列颠，当罗马人撒回欧陆、守卫帝国的时候，不列颠人还并不具备此类能力。在二战后获得自由的很多第三世界国家，情况也是如此。早期的不列颠人无力维持罗马人的经济、文化水平，同时他们在政治上无力统辖全国，在军事上又无力抵御一批又一批来自欧洲大陆的掠夺者和入侵者。

一战之后，东欧、中欧和东南欧的一些国家纷纷获得独立，但是这一情况是奥匈帝国战败之后遭到西方盟国肢解的意外结果，而并非这些国家凭借自身的力量或团结而取得的成功。它们之所以能够在经济上维持运转，很大程度上要归功于德裔、犹太人及其他少数民族的技能贡献。但是，由于其军事力量孱弱，在20世纪30年代末期，这些国家又被希特勒逐一拿下。奥地利和捷克斯洛伐克甚至在二战开始之前便已陷入内优外患，波兰则是在遭遇了引燃二战的德国闪击之后旋即崩溃。而在此之前，任何针对奥地利或捷克的威胁或攻击都需要面对强大的奥匈帝国，而不是单个的弱小国家。”P088

很少有哪些集合体能比种族和政治更加变化无常。个人和群体间的正常摩擦和怨恨很少会达到种族政治化的狂热和暴力程度。20世纪。在大众政治、大众意识形态传播到全球更多地区的同时，种族迫害也卷土重来，并达到了前所未有的高度或者说深度。“民族自决权”的政治理想催生了新的国家，但它们又动用自己刚刚获得的权力对少数民族加以迫害，最先是在一战后的欧洲，此后又在二战后的亚非大部分地区，以及南斯拉夫和苏联解体后的巴尔干和高加索地区。20世纪，为了描述一战期间亚美尼亚人的遭遇和二战期间犹太人的遭遇，甚至还出了一个新词—种族灭绝（genocide）。在犹太人大屠杀中，有600万人丧生，这曾令全世界震惊，但是，人们知之较少的是，据估计，二战以来世界各地因种族或民族出身而惨遭屠戮者达到千万之巨。

政治能直接塑造人们对种族、民族的态度，以及种族和民族政统，但这只是政治对种族、文化影响的一个方面。”P133

“在顶级院校寻求提高低分群体占比的同时，一个严重问题也随之而来—一想让他们在学业上达到其他学生的水平颇为困难。这种情况在精英院校尤为明显。在两个受试群体平均得分存在差异的情况下，分数段越高，这种差异就会变得越大。”例如，即便是在美国黑人群体内部，男女平均智商哪怕只有区区几分之差，也会导致高智商分数段黑人女性比例是黑人男性的几倍的情况。“类似的模式也存在于黑人和白人之间，或其他群体之间。1981年，美国亚裔考生的SAT数学平均成绩 513分，比白人考生的成绩（483分）高出30分，二者之间的差距并不大。而在 700分及以上分数段，亚裔考生的比例则达到了白人考生的两倍还多。

美国精英院校录取的高分考生比比皆是，其中的黑人考生却颇为稀少。例如，很多顶尖院校学生的平均 SAT 总分（包括语文和数学）达到了1200 以上。这些高校不仅包括耶鲁大学、斯坦福大学、芝加椰大学等知名学府，还包括很多声望稍逊的院校，如戴维森学院、波莫纳学院、圣约輸大学、明德学院、哈维•穗德学院、卡尔顿常院等。然而，能够达到这些标准的黑人则相对稀少。1983年，全美仅有不到600名黑人考生的总分达到了1200分以上，而相同分数酸的白人学生数量则已经超过了 60 000。”尽管分数达到1200分的黑人考生已被美国的8所常春藤盟校尽数吸纳，但即便如此，从统计上来看，常青藤盟校的黑人学生仍然“比例过低”。

从统计数字上看，申报美国各大工程院校的少数族商考生所面临的严峻境况可谓有过之而无不及。就读于全美十几所工程院校的学生仅SAT 数学一科的平均分数就超过了700分（满分为800分）。1985年，数学成绩达此水平的黑人考生或墨西哥裔考生不足200人，同等成绩的波多黎各裔考生人数不到100，而同分数段的印第安考生数量则不及50。即便这些学生全部申报工程院校，这四个群体在工程学院的人数比例仍会“过低”，因为他们加在一起总数也不足500人，而达到这一标准的美国亚裔人数已经超过了3600人。”

研究生教育中也存在着类似的模式。就读于美国排名顶尖研究生院的学生，无论是物理专业学生还是社科专业学生，研究生人学考试（GRE）数学成绩达650分或以上的学生比比皆是。但是在1978到1979年，全美只有不到150名黑人学生达到了这一标准。20世纪70年代，美国顶尖法学院的普遍招生门槛是法学院能力测试成绩达到600分、大学平均绩点达到3.25。而在1976年，全美只有39名果人学生达到了这些标准。”然而，为了确保黑人学生在统计数据上的“比例”，实际被招录的黑人学生远多于此。这一做法导致的结果是，美国排名最高的10所法学院中，黑人学生所占的比例达到了7%，他们的法学院能力测试平均成绩比白人同学低144分，本科成绩也不如后者。在入读法学院后，他们的平均成绩也只能排到第8百分位。”P189

吴砺

2024.6.25